證券代碼：600403 證券簡稱：大有能源(600403)編號(hào)：臨 2013-006號(hào)

    河南大有能源股份有限公司關(guān)于使用公司自有資金投資理財(cái)產(chǎn)品的公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    鑒于公司賬面上留存大量閑置資金，在保證不影響公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展、確保公司日常經(jīng)營、生產(chǎn)、建設(shè)資金需求以及保證資金安全的前提下，為最大限度地發(fā)揮閑置資金的作用，提高資金使用效率、

    增加收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，回報(bào)廣大投資者，公司擬使用額度不超過人民幣20億元自有閑置資金進(jìn)行短期理財(cái)，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。具體情況如下：

    一、基本概況

    1、投資目的

    最大限度地提高公司短期自有資金的使用效率，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

    2、資金來源

    公司以自有閑置資金作為投資理財(cái)?shù)馁Y金來源。

    3、投資額度

    公司擬使用不超過20億元進(jìn)行投資和委托貸款，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

    4、投資種類

    公司擬使用不超過15億元投資銀行短期結(jié)構(gòu)性存款，擬使用不超過5億元為所屬全資子公司孟津煤礦和控股子公司義安礦業(yè)提供委托貸款

    二、審批程序

    本事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過，尚需提交公司2013年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

    三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

    1、經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)、董事會(huì)授權(quán)公司董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并將及時(shí)分析和跟蹤資金投向和項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

    2、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

    3、公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部必須建立臺(tái)賬對短期理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。

    4、公司證券事務(wù)部應(yīng)負(fù)責(zé)及時(shí)履行對投資理財(cái)業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策和信息披露程序。

    四、對公司的影響

    1、公司運(yùn)用階段性閑置自有資金進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)銀行短期理財(cái)產(chǎn)品投資及委托貸款是在確保公司日常運(yùn)營和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。

    2、通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)、保本型的短期理財(cái)，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

    五、獨(dú)立董事意見

    獨(dú)立董事對公司使用自有資金進(jìn)行理財(cái)發(fā)表意見如下：

    1、公司目前經(jīng)營情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金較為充裕，在保證流動(dòng)性和資金安全的前提下，運(yùn)用部分閑置資金擇機(jī)投資于低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高資金使用效率，增加公司投資收益，且不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展，也不存在損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

    2、公司已經(jīng)制定了嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有利于控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全。

    因此，我們同意公司使用不超過人民幣20億元自有閑置資金進(jìn)行短期理財(cái)，上述資金不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財(cái)產(chǎn)品及其他與證券相關(guān)的投資行為。

    特此公告。

    河南大有能源股份有限公司

    董事會(huì)

    二一三年四月十二日