? ? ?多家券商中報(bào)中均有提及操作風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。中報(bào)表示，公司通過(guò)完善信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)來(lái)充分發(fā)揮信息技術(shù)對(duì)內(nèi)部控制的支持作用，將更多的定量化指標(biāo)通過(guò)系統(tǒng)設(shè)定，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。中報(bào)表示，公司注重加大系統(tǒng)投入，強(qiáng)化IT治理建設(shè)，查找信息管理中的盲點(diǎn)，強(qiáng)化信息系統(tǒng)權(quán)限管理。
 

? ? ?中報(bào)稱，公司應(yīng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理方法是業(yè)務(wù)規(guī)模、獲利與風(fēng)險(xiǎn)管理能力的匹配，不應(yīng)對(duì)利潤(rùn)的追求而犧牲對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控。上半年，公司操作風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)采取自我評(píng)估、流程分析、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、損失歸因等多種手段，對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中所面臨的各類操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，全面反映業(yè)務(wù)面臨風(fēng)險(xiǎn)的種類和風(fēng)險(xiǎn)大小，充分識(shí)別公司面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，并且通過(guò)持續(xù)的檢查和識(shí)別跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。
 

? ? ?中報(bào)表示，公司推動(dòng)落實(shí)全面操作風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)部門自身操作風(fēng)險(xiǎn)控制能力。中報(bào)表示，公司各業(yè)務(wù)部門、支持部門等按照職能分工，分別對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。中報(bào)表示，公司建立了同城雙中心系統(tǒng)，提升了IT系統(tǒng)性能，確保主要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的持續(xù)正常運(yùn)行。中報(bào)表示，公司積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)的升級(jí)工作，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)核對(duì)和邏輯校驗(yàn)，不斷健全完善系統(tǒng)功能，規(guī)范系統(tǒng)操作流程，加強(qiáng)監(jiān)控系統(tǒng)的授權(quán)管理。中報(bào)表示，公司各業(yè)務(wù)部門、支持部門等按照職能分工，分別執(zhí)行本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)管控。通過(guò)完善用人制度、內(nèi)控規(guī)范建設(shè)、積極推進(jìn)IT治理三項(xiàng)措施來(lái)加強(qiáng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控。
 

? ? ?也有部分券商并未提及操作風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。、和認(rèn)為公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并未提及操作風(fēng)險(xiǎn)。證券則側(cè)重財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)操作風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。